旺源配资中超控股披露近五年监管处罚与整改情况：曾因信披违规等遭罚超百万

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中超控股近日发布《关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况（修订稿）的公告》，详细披露了公司自2020年以来，在证券监管部门和交易所受到的处罚、监管措施及相应整改情况。

2021年11月22日，中超控股因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。2022年6月7日，江苏证监局对其下达《行政处罚决定书》，指出公司存在多项违法事实：未依法披露控制权转让进展，2018年8月因受让方违约致控制权转让存重大不确定性，公司未及时披露且存在虚假记载；未依法及时披露重大诉讼，2018年9 - 12月涉及28起民事诉讼，涉案金额60,948.31万元，以及与控制权转让纠纷相关的重大诉讼，均未依法披露；2018年年度报告存在重大遗漏，原实际控制人指使下的虚假采购合同及资金占用情况未披露。基于此，江苏证监局对中超控股责令改正，给予警告，并处以50万元罚款，对相关责任人也给予警告及不同程度罚款，总计罚款超百万。中超控股已及时缴纳罚款并更换受罚人员，同时组织人员加强法规学习，完善内部控制与监督体系。

2022年11月14日，深交所因相同违规事项对中超控股及相关当事人给予公开谴责等纪律处分；2019年9月26日，深交所还因公司未建立有效信息披露管理制度、未配合监管工作、重大诉讼信息披露不及时等违规行为，对中超控股及相关当事人给予通报批评处分。对此，中超控股均吸取教训旺源配资，加强法规学习，规范运作并提高信息披露质量。

在监管措施方面，最近五年中超控股收到深交所2份监管函和江苏证监局1份监管关注函、1份警示函。其中，2023年因业绩预告披露不及时，江苏证监局对中超控股及财务总监采取出具警示函措施；2025年因关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务，收到江苏证监局监管关注函。2021年和2023年，深交所分别因财务资助未及时履行审议程序和信息披露义务、未按规定进行业绩预告，向中超控股出具监管函。每次收到监管措施后，中超控股均按要求整改，加强法规学习，提升规范运作意识。

时间监管主体监管类型违规事项 2021年11月22日证监会立案涉嫌信息披露违法违规 2022年6月7日江苏证监局行政处罚未依法披露控制权转让进展、未依法及时披露重大诉讼、2018年年度报告存在重大遗漏 2022年11月14日深交所公开谴责处分与江苏证监局认定的违规事项相同 2019年9月26日深交所通报批评处分未建立及执行有效的信息披露管理制度、未配合深交所监管工作、重大诉讼信息披露不及时 2023年6月12日江苏证监局警示函业绩预告披露不及时 2025年6月26日江苏证监局监管关注函关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务 2021年6月4日深交所监管函财务资助未及时履行审议程序和信息披露义务 2023年7月10日深交所监管函未按规定进行业绩预告

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